一、基本情况

    1．单位名称                              （单位或部门公章）。

    2．组织机构类别？

    办公厅（室）和政府组成部门        政府特设机构

    政府直属机构                政府办事机构

    政府直属事业单位            政府部门管理的机构

    其它，请说明                 

    3．本单位本系统的管理体制？

    垂直领导                    业务领导

    4．本单位行政编制数                  人。

    5．本单位直属单位                    家。

    二、内部审计机构基本情况

1．内部审计机构名称                             。

2．内部审计机构的级别及分管领导？

    说明：①“分管领导”请作职务描述。

          ②“合并设置”指内部审计机构与财务、人事、纪检监察等职能部门合属办公或在这些部门内设置。

    （1）省级政府部门。

    处（室）级，独立，分管领导                   。

                  不独立，与       合并设置，分管领导          。

（2）各市、州、直管市，县（市、区）级政府部门。

    处级，独立，分管领导                   。

            不独立，与            合并设置，分管领导          。

    科级，独立，分管领导                   。

            不独立，与            合并设置，分管领导          。

    其它，请说明                                     。

    3．内部审计机构的人员编制和数量？

    行政编制，编制数          人，实有人数        人。

    事业编制，编制数          人，实有人数        人。

    4．直属单位有          家，其中设置独立内部审计机构的有    家，合并设立的有     家，没有设立的有    家。

    三、内部审计制度建立情况

    1．贵单位是否制定了内部审计工作规定，是否对内部审计的职能、地位和工作范围作出规定。

    2．贵单位的内部审计工作是否执行内部审计准则？

    全部执行

    部分执行

    没有执行

    3．请详细说明贵单位制定内部审计制度和工作规范的情况。

    四、内部审计人员情况（本级及直属单位）

    1．贵单位内部审计人员有       名，其中，专职人员   名，兼职人员      名。

    2．在贵单位内部审计人员中：

    （1）博士     人。

    （2）硕士     人。

    （3）本科     人。

    （4）大专     人。

    （5）其它     人。

    3．在贵单位内部审计人员中：

    （1）会计师     人，其中：高级会计师     人。

    （2）审计师     人，其中：高级审计师     人。

    （3）经济师     人，其中：高级经济师     人。

    （4）工程师     人，其中：高级工程师     人。

    4．在贵单位内部审计人员中：

    （1）注册内部审计师（CIA）            人。

    （2）注册会计师（CPA）                人。

    （3）特许公认会计师（ACCA）          人。

    （4）内部控制自我评估师（CCSA）      人。

    （5）注册信息系统师（CISA）           人。

    （6）注册管理会计师（CMA）           人。

    （7）注册舞弊检查师（CFE）            人。

    （8）注册数据处理师（CDP）            人。

    （9）内部审计人员岗位资格证书          人。

    （10）其它，请说明                       。

    5．贵单位内部审计人员的平均年龄为      岁。

    6．贵单位内部审计人员中从事内部审计工作：

    （1）1至5年     人。

    （2）5至10年     人。

    （3）10至20年     人。

    （4）20年以上     人。

    五、内部审计工作情况

    1．贵单位内部审计机构经常开展的审计项目和各占比重情况（可多选）？

    财务审计，占全部审计项目的比重为         %

    风险审计，占全部审计项目的比重为         %

    内部控制审计，占全部审计项目的比重为     %

    合规审计，占全部审计项目的比重为         %

    舞弊审计，占全部审计项目的比重为         %

    投资项目审计，占全部审计项目的比重为     %

    物资采购审计，占全部审计项目的比重为     %

    经济责任审计，占全部审计项目的比重为     %

    经济效益审计，占全部审计项目的比重为     %

    IT审计，占全部审计项目的比重为           %

    <, SPAN lang=EN-US style="FONT-SIZE: 12pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312; mso-hansi-font-family: 宋体">专项审计（调查），占全部审计项目的比重为  %

    其它，请说明                               

    2．如贵单位未开展风险导向审计，主要的原因是什么？

    传统审计所占比重较大

    行业需求不明显

    其它，请说明         

    3．你们认为当前制约贵单位内部审计业务发展的主要因素？

4．2007年，贵单位的内部审计工作都取得了下述哪些成效？

    □查出损失浪费金额        万元；

    □增加效益                万元；

    □发现大案要案线索的        件；

    □提出建议被采纳            条；

    □向司法机关移送案件        件；

    □建议给予行政处分          人；

    □移送司法机关处理          人；

    □财务决算审签              个。

    5．请介绍贵单位内部审计在促进提高公共资金使用效益方面发挥的作用。

    6．请介绍贵单位内部审计在风险管理、内部控制及组织治理领域中发挥的作用以及内部审计开展风险导向审计情况？

   7．请介绍贵单位审计信息化建设的情况以及发挥的作用？

 8．除了前几项所列出的作用外，贵单位认为内部审计还应该在哪些方面发挥积极作用？