一、基本情况

    1．单位名称                                  （公司或部门公章）

    2．注册类型？

    有限责任公司    股份有限公司

    合伙企业        个人独资企业

    其它，请说明                。

    3．贵公司的主营业务是          ，所属行业是        ？

    4．贵公司是否设立内部审计机构，内部审计机构是否独立？

    5．贵公司的其它基本情况？

    （2007年年底的资产总额、年销售额、利润总额和职工人数等）

    二、内部审计机构基本情况

    1．贵公司的内部审计机构名称                        ？

    2．内部审计部门在贵单位中的隶属关系？

    董事会

    监事会

    总经理

    副总经理或总会计师

    财务部门或与纪检、监察部门合署办公

    3．贵单位二级、三级所属单位是否建立了内部审计机构，或由总部直接派驻审计分部，其管理体制如何，请介绍相关情况。

    三、内部审计制度建立情况

    1．贵单位的章程或有关文件中是否规定了内部审计的职能、地位和工作范围？

    2．请详细说明贵单位制定内部审计制度和工作规范的情况?

    3．贵单位的内部审计工作是否执行内部审计准则？

    全部执行

    部分执行

    没有执行

    四、内部审计人员情况（本级及下属单位）

    1．贵单位内部审计人员有      名，其中，专职人员    名，兼职人员    名。

    2．在贵单位内部审计人员中：

    （1）博士     人。

    （2）硕士     人。

    （3）本科     人。

    （4）大专     人。

    （5）其它     人。

    3．在贵单位内部审计人员中：

    （1）会计师     人，其中：高级会计师     人。

    （2）审计师     人，其中：高级审计师     人。

    （3）经济师     人，其中：高级经济师     人。

    （4）工程师     人，其中：高级工程师     人。

    4．在贵单位内部审计人员中：

    （1）注册内部审计师（CIA）      人。

    （2）注册会计师（CPA）          人。

    （3）特许公认会计师（ACCA）     人。

    （4）内部控制自我评估师（CCSA）     人。

    （5）注册信息系统师（CISA）     人。

    （6）注册管理会计师（CMA）     人。

    （7）注册舞弊检查师（CFE）      人。

    （8）注册数据处理师（CDP）     人。

    （9）内部审计人员岗位资格证书     人。

    （10）其它，请说明                  。

    5．贵单位内部审计人员的平均年龄为      岁。

    6．贵单位从事内部审计工作的人员中：

    （1）1至5年      人。

    （2）5至10年     人。

    （3）10至20年     人。

    （4）20年以上      人。

    五、内部审计工作情况

    1．贵单位内部审计机构经常开展的审计项目和各占比重情况（可多选）？

    财务审计，占全部审计项目的比重为          %

    风险审计，占全部审计项目的比重为          %

    内部控制审计，占全部审计项目的比重为      %

    合规审计，占全部审计项目的比重为          %

    舞弊审计，占全部审计项目的比重为          %

    投资项目审计，占全部审计项目的比重为      %

    物资采购审计，占全部审计项目的比重为      %

    经济责任审计，占全部审计项目的比重为      %

    经济效益审计，占全部审计项目的比重为      %

    IT审计，占全部审计项目的比重为            %

    专项审计（调查），占全部审计项目的比重为  %

    其它，请说明                              

    2．你们认为当前制约贵单位内部审计业务发展的主要因素？

    3．2006年，贵单位的内部审计工作都取得了下述哪些成效？

    □查出损失浪费金额        万元；

    □增加效益        万元；

    □发现大案要案线索的        件；

    □提出建议被采纳        条；

    □向司法机关移送案件        件；

    □建议给予行政处分        人；

    □移送司法机关处理        人；

    □财务决算审签        个。

    4．请介绍贵单位内部审计在风险管理、内部控制及组织治理领域中发挥的作用以及内部审计开展风险导向审计情况？

    5．请介绍贵单位审计信息化建设的情况以及发挥的作用？

    6．除了第3、4和5点所列出的作用外，贵单位认为内部审计还应该在哪些方面发挥积极作用？